Dejan Jasnic · Cofundador y director de cumplimiento, Trusty · Más de 20 años en antifraude y cumplimiento · Miembro de la junta directiva de ACFE Swiss Chapter
Las organizaciones se enfrentan a una presión creciente para cumplir con las normativas internacionales y evitar sanciones. A menudo, estos riesgos no se originan en la propia empresa, sino a través de su red de terceros: vendedores, proveedores y socios comerciales.
En Trusty, comprendemos lo crítico que es este desafío. Por eso hemos desarrollado Trusty QuickScreen360 (QS360), una solución integral para el cribado global de PEP y sanciones, que permite a las empresas gestionar de forma eficiente el riesgo de terceros y reforzar el cumplimiento de la cadena de suministro.
La prevención de riesgos comienza mucho antes de la firma de un contrato
A medida que las cadenas de suministro globales se vuelven más interconectadas y los marcos regulatorios más complejos, la capacidad de identificar y mitigar el riesgo de terceros se ha convertido en un requisito empresarial fundamental.
Desde las sanciones legales y la exposición a PEP (personas políticamente expuestas) hasta el daño reputacional derivado de proveedores poco éticos, las empresas actuales deben evaluar los riesgos mucho más allá de las comprobaciones superficiales.
Las limitaciones de recursos complican aún más esta tarea, especialmente al incorporar a proveedores de nivel inferior que pueden plantear riesgos de cumplimiento ocultos. Las normativas emergentes, como la Directiva sobre diligencia debida de las empresas en materia de sostenibilidad (CSDDD) de la UE, también exigen que las empresas identifiquen y mitiguen proactivamente los riesgos medioambientales y de derechos humanos en todas sus cadenas de suministro.
Cómo evitar sanciones y garantizar el cumplimiento normativo
Para proteger las operaciones y la reputación, las empresas deben implementar un cribado de terceros sólido y protocolos de supervisión continua. Esto incluye evaluar la situación regulatoria de los socios comerciales, la exposición a sanciones y cualquier noticia negativa vinculada a la corrupción, el fraude o las prácticas poco éticas.
¿Cómo pueden las empresas lograr esto?
- Cribado automatizado de terceros mediante un software de cumplimiento avanzado que supervisa las listas de sanciones globales.
- Puntuación de riesgo impulsada por IA para priorizar alertas y evaluar su relevancia.
- Documentación lista para auditorías, que garantiza una pista de auditoría completa para las consultas regulatorias.
- Bases de datos extensas y actualizadas que abarcan jurisdicciones de todo el mundo, incluyendo datos históricos para evaluaciones de riesgo exhaustivas.
¿Qué es Trusty QuickScreen360?
Trusty QuickScreen360 es una plataforma avanzada impulsada por IA, diseñada para automatizar y optimizar sus procesos de cumplimiento de sanciones y diligencia debida de terceros. Ofrece una visión clara y en tiempo real de las posibles amenazas de cumplimiento en toda su red empresarial.
Características principales:
- Supervisión de sanciones y PEP en tiempo real
QS360 analiza continuamente a clientes, proveedores y vendedores frente a listas de sanciones, listas de vigilancia y bases de datos de PEP a nivel global, generando alertas inmediatas y garantizando una respuesta rápida ante amenazas emergentes. - Parámetros de riesgo personalizables
Cada organización tiene umbrales de riesgo únicos. Trusty QuickScreen360 permite a los equipos personalizar los criterios de detección, establecer reglas de riesgo dinámicas y alinear los flujos de trabajo de cribado con las políticas internas, lo que la convierte en una solución de cumplimiento escalable que crece junto con su negocio. - Reducción de falsos positivos
Los algoritmos avanzados de resolución de entidades y las fuentes de datos actualizadas reducen significativamente las alertas falsas, ayudando a los equipos de cumplimiento a centrarse en amenazas reales y mejorar la eficiencia operativa. - Integración perfecta
QS360 se conecta sin esfuerzo con sus sistemas y procesos existentes, garantizando una adopción fluida sin interrumpir las operaciones diarias.
Beneficios empresariales
Implementar Trusty QuickScreen360 permite a su empresa:
- Evitar sanciones y penalizaciones regulatorias
- Reforzar su reputación corporativa
- Mejorar la productividad del equipo de cumplimiento
- Mantenerse a la vanguardia de las normativas internacionales en constante evolución
Trusty QuickScreen360 es una solución esencial para las empresas que buscan mejorar sus programas de cumplimiento y gestionar de forma proactiva el riesgo de terceros. Con supervisión en tiempo real, controles personalizables y menos falsos positivos, su organización obtiene una ventaja decisiva en un panorama regulatorio cada vez más complejo.
Póngase en contacto con nuestro equipo hoy mismo para descubrir cómo Trusty QuickScreen360 puede respaldar su estrategia de cumplimiento global y de diligencia debida de proveedores.
Preguntas frecuentes
A menudo no procede de la propia empresa, sino de sus vendedores, proveedores y socios comerciales, a través de la exposición a sanciones, personas políticamente expuestas y noticias negativas vinculadas a la corrupción, el fraude o las prácticas poco éticas.
A clientes, proveedores y vendedores frente a listas de sanciones globales, listas de vigilancia y bases de datos de PEP, de forma continua y con alertas inmediatas.
Los algoritmos avanzados de resolución de entidades y las fuentes de datos actualizadas reducen las alertas falsas, de modo que los equipos de cumplimiento pueden centrarse en amenazas reales.
Sí. Los equipos pueden personalizar los criterios de detección, establecer reglas de riesgo dinámicas y alinear los flujos de trabajo de cribado con las políticas internas.
Lecturas relacionadas: cumplimiento de sanciones para pymes, cribado de terceros para pymes, y cribado de PEP explicado.
EVALUACIÓN DE RIESGOS DE TERCEROS
QuickScreen360: evalúa a proveedores y socios para detectar riesgos de cumplimiento. Envía solicitudes de diligencia debida, asigna formación y supervisa los resultados en una sola plataforma.