Dejan Jasnic · Cofundador e Responsável de Compliance, Trusty · Mais de 20 anos em antifraude e compliance · Membro da direção do ACFE Swiss Chapter
As organizações enfrentam uma pressão crescente para cumprir os regulamentos internacionais e evitar sanções. Frequentemente, estes riscos não têm origem na própria empresa, mas na sua rede de terceiros, fornecedores, prestadores de serviços e parceiros comerciais.
Na Trusty, compreendemos a importância crítica deste desafio. Por isso, desenvolvemos o Trusty QuickScreen360 (QS360), uma solução abrangente para o rastreio de PEP e sanções a nível global, permitindo às empresas gerir eficientemente o risco de terceiros e reforçar a conformidade da cadeia de abastecimento.
A prevenção de riscos começa muito antes da assinatura de um contrato
À medida que as cadeias de abastecimento globais se tornam mais interligadas e os quadros regulamentares mais complexos, a capacidade de identificar e mitigar o risco de terceiros tornou-se um requisito empresarial fundamental.
Desde sanções legais e exposição a PEP (Pessoas Politicamente Expostas) até danos reputacionais causados por fornecedores não éticos, as empresas atuais devem avaliar riscos que vão muito além de verificações superficiais.
A complicar ainda mais esta tarefa estão as limitações de recursos, especialmente ao integrar fornecedores de nível inferior que podem representar riscos de conformidade ocultos. Regulamentos emergentes, como a Diretiva da UE relativa ao Dever de Diligência das Empresas em matéria de Sustentabilidade (CSDDD), exigem também que as empresas identifiquem e mitiguem proativamente os riscos ambientais e de direitos humanos ao longo das suas cadeias de abastecimento.
Como evitar sanções e garantir a conformidade regulamentar
Para proteger as operações e a reputação, as empresas devem implementar protocolos robustos de rastreio de terceiros e monitorização contínua. Isto inclui avaliar a situação regulamentar dos parceiros comerciais, a exposição a sanções e qualquer cobertura mediática adversa relacionada com corrupção, fraude ou práticas não éticas.
Como podem as empresas alcançar isto?
- Rastreio automatizado de terceiros utilizando software de conformidade avançado que monitoriza listas de sanções globais.
- Pontuação de risco com inteligência artificial para priorizar alertas e avaliar a relevância.
- Documentação preparada para auditoria, garantindo um registo completo de conformidade para consultas regulamentares.
- Bases de dados extensas e atualizadas que abrangem jurisdições globais, incluindo dados históricos para avaliações de risco aprofundadas.
O que é o Trusty QuickScreen360?
O Trusty QuickScreen360 é uma plataforma avançada, baseada em inteligência artificial, concebida para automatizar e reforçar os seus processos de conformidade com sanções e de diligência devida de terceiros. Fornece uma visão clara e em tempo real das potenciais ameaças de conformidade em toda a sua rede empresarial.
Principais funcionalidades:
- Monitorização de Sanções e PEP em Tempo Real
O QS360 analisa continuamente clientes, fornecedores e prestadores de serviços face a listas de sanções, listas de vigilância e bases de dados de PEP globais, enviando alertas imediatos e garantindo uma resposta rápida a ameaças emergentes. - Parâmetros de Risco Personalizáveis
Cada organização tem limiares de risco únicos. O Trusty QuickScreen360 permite às equipas adaptar critérios de deteção, definir regras de risco dinâmicas e alinhar os fluxos de rastreio com as políticas internas, tornando-o numa solução de conformidade escalável que cresce com a sua empresa. - Redução de Falsos Positivos
Algoritmos avançados de resolução de entidades e fontes de dados atualizadas reduzem significativamente os alertas falsos, ajudando as equipas de conformidade a concentrarem-se em ameaças reais e a melhorar a eficiência operacional. - Integração Perfeita
O QS360 integra-se facilmente com os seus sistemas e processos existentes, garantindo uma adoção suave sem interromper as operações diárias.
Benefícios empresariais
A implementação do Trusty QuickScreen360 permite à sua empresa:
- Evitar sanções e penalizações regulamentares
- Reforçar a sua reputação corporativa
- Melhorar a produtividade da equipa de conformidade
- Manter-se à frente das regulamentações internacionais em evolução
O Trusty QuickScreen360 é uma solução essencial para empresas que pretendem reforçar os seus programas de conformidade e gerir proativamente o risco de terceiros. Com monitorização em tempo real, controlos personalizáveis e menos falsos positivos, a sua organização ganha uma vantagem poderosa num panorama regulamentar cada vez mais complexo.
Contacte a nossa equipa hoje mesmo para saber como o Trusty QuickScreen360 pode apoiar a sua estratégia de conformidade global e diligência devida de fornecedores.
Perguntas frequentes
Frequentemente, não da própria empresa, mas dos seus fornecedores, prestadores de serviços e parceiros comerciais, através da exposição a sanções, pessoas politicamente expostas e cobertura mediática adversa relacionada com corrupção, fraude ou práticas não éticas.
Clientes, fornecedores e prestadores de serviços face a listas de sanções, listas de vigilância e bases de dados de PEP globais, de forma contínua e com alertas imediatos.
Algoritmos avançados de resolução de entidades e fontes de dados atualizadas reduzem os alertas falsos, permitindo às equipas de conformidade concentrarem-se em ameaças reais.
Sim. As equipas podem adaptar os critérios de deteção, definir regras de risco dinâmicas e alinhar os fluxos de rastreio com as políticas internas.
Leitura relacionada: conformidade com sanções para PME, rastreio de terceiros para PME, e rastreio de PEP explicado.
RASTREIO DE RISCO DE TERCEIROS
QuickScreen360: faça o rastreio de fornecedores e parceiros quanto a riscos de conformidade. Envie pedidos de due diligence, atribua formação e monitorize resultados numa só plataforma.