Dan Ostergaard · Cofundador, Trusty · Antigo responsável global de compliance da Novartis · Fundador da PolicyStore
Um problema de 990 mil milhões de euros
A corrupção continua a ser um dos riscos financeiros e regulamentares mais significativos na União Europeia. Estimativas sugerem que a corrupção custa à UE até 990 mil milhões de euros por ano. Em resposta, a Diretiva introduz um quadro mais unificado e aplicável, concebido para padronizar a forma como a corrupção é definida, processada e penalizada em todos os Estados-Membros. Isto marque uma mudança importante de abordagens nacionais fragmentadas para um sistema mais coordenado e consistente.
O que consta na Diretiva anticorrupção da UE
Um dos aspetos mais importantes da Diretiva Anticorrupção da UE é a introdução de infrações de corrupção harmonizadas. Estas vão muito além das definições tradicionais de suborno e incluem áreas como o tráfico de influências, a apropriação indevida, a obstrução à justiça e a ocultação de ativos relacionados com a corrupção. O âmbito do que constitui risco de corrupção está, portanto, a expandir-se, e as empresas devem reavaliar a sua exposição em conformidade. Mesmo a influência informal ou indireta sobre funcionários públicos pode agora cair no âmbito da aplicação da lei.
Outro desenvolvimento crítico é a expansão da responsabilidade das empresas. Ao abrigo da Diretiva, as empresas podem ser responsabilizadas não só pelas ações da liderança sénior, mas também por falhas na supervisão e no controlo. Isto significa que se espera que as organizações previnam ativamente a má conduta, e não apenas reajam a ela. Se um colaborador se envolver num comportamento corrupto devido a uma supervisão fraca ou a controlos inadequados, a própria empresa pode enfrentar medidas de execução.
Sanções ao abrigo da Diretiva
As sanções ao abrigo da Diretiva foram concebidas para serem suficientemente significativas para impulsionar uma mudança real de comportamento. As empresas podem enfrentar coimas até cinco por cento do volume de negócios global ou dezenas de milhões de euros, a par de sanções adicionais, como a anulação de contratos, a exclusão de concursos públicos ou a supervisão judicial. Estas medidas refletem uma intenção clara dos reguladores de ir além da aplicação simbólica e garantir que o incumprimento tenha consequências significativas.
A Diretiva introduz também regras de jurisdição alargadas, permitindo que as autoridades investiguem casos com apenas ligações parciais à União Europeia. Isto significa que mesmo as empresas com sede fora da UE podem entrar no âmbito de aplicação se as suas atividades afetarem os mercados ou entidades da UE. Como resultado, as organizações multinacionais devem considerar as suas operações globais ao avaliar o risco de conformidade.
Colocar as políticas de conformidade em prática
Apesar destas mudanças, muitas empresas continuam a depender de abordagens tradicionais de conformidade que já não são suficientes. Ter políticas em vigor não chega. Os reguladores estão cada vez mais focados em saber se os programas de conformidade são eficazes na prática. A Diretiva destaca explicitamente que medidas de conformidade superficiais ou de “fachada” não serão suficientes para mitigar a responsabilidade.
Isto cria uma mudança fundamental nas expectativas. As empresas devem agora demonstrar que os seus colaboradores compreendem os riscos de corrupção e são capazes de aplicar as políticas em situações reais. No entanto, é aqui que muitas organizações têm dificuldade. Os colaboradores carecem frequentemente de clareza sobre o que constitui um comportamento de risco, particularmente em áreas como relações com terceiros ou influência indireta. Sem uma compreensão clara, mesmo as políticas bem concebidas podem falhar.
Esta lacuna entre a política e a compreensão é onde as estratégias modernas de conformidade devem evoluir. Documentos estáticos e sessões de formação anuais já não são eficazes por si só. As organizações precisam de formas de garantir que o conhecimento é absorvido, retido e aplicado de forma consistente em todas as equipas.
É aqui que as soluções de aprendizagem baseadas em IA, como a Trusty Compliance App, estão a transformar a conformidade. Em vez de dependerem da criação manual de conteúdos, as empresas podem transformar documentos regulamentares complexos em experiências de aprendizagem interativas em segundos. Uma diretiva, política ou briefing jurídico pode ser convertido em questionários estruturados com perguntas, respostas e explicações geradas automaticamente. Isto permite que as organizações testem a compreensão real em vez de simplesmente monitorizarem a conclusão.
A vantagem desta abordagem não é apenas a eficiência, mas também a capacidade de medição. As empresas ganham uma visibilidade clara sobre se os colaboradores compreendem realmente os conceitos-chave de conformidade. Isto cria uma posição defensável em caso de escrutínio regulamentar, uma vez que as organizações podem demonstrar que tomaram medidas concretas para garantir a sensibilização e a compreensão.
O essencial
O calendário da Diretiva Anticorrupção da UE sugere a adoção formal em 2026, seguida de um período de transposição que se estende até 2028. Embora isto possa parecer distante, a realidade é que a transformação da conformidade leva tempo. As empresas que agirem cedo estarão melhor posicionadas para se adaptarem, enquanto as que atrasarem podem ter dificuldade em cumprir as novas expectativas.
Em última análise, a Diretiva Anticorrupção da UE representa mais do que uma atualização regulamentar. Reflete uma mudança mais ampla em direção à responsabilidade, transparência e conformidade demonstrável. As organizações que terão sucesso não serão as que têm as políticas mais longas, mas sim as que conseguirem provar que as suas pessoas as compreendem e seguem.
Para as empresas que se preparam para este novo cenário, a questão fundamental já não é se existe um programa de conformidade. A verdadeira questão é se ele funciona.
Perguntas frequentes
Para além do suborno, abrange o tráfico de influências, a apropriação indevida, a obstrução à justiça e a ocultação de ativos relacionados com a corrupção.
As empresas podem ser responsabilizadas não só pelas ações da gestão de topo, mas também por falhas de supervisão e controlo, pelo que se espera que previnam ativamente a má conduta, em vez de reagirem a ela.
Coimas até cinco por cento do volume de negócios global ou dezenas de milhões de euros, juntamente com sanções como anulação de contratos, exclusão da contratação pública ou supervisão judicial.
As suas regras de jurisdição alargadas permitem às autoridades avançar com casos com apenas ligações parciais à UE, pelo que empresas com sede noutro local podem ficar abrangidas se as suas atividades afetarem mercados ou entidades da UE.
Leitura relacionada: a última milha da conformidade, formação de conformidade para colaboradores que prova a compreensão, triagem de terceiros para PME e a Compliance App para as políticas que a Diretiva espera.
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