O contexto empresarial moderno exige programas de compliance eficazes para evitar a responsabilidade penal e garantir um funcionamento ético e em conformidade com a lei. Além disso, este cumprimento normativo reforça a imagem e a reputação da empresa perante a sociedade. No entanto, não está isento de desafios.
A Diretiva Anticorrupção da UE harmoniza as infrações de corrupção em todos os Estados-Membros, acrescentando o tráfico de influências, a apropriação indevida, a obstrução à justiça e a ocultação de ativos relacionados com a corrupção ao suborno, e alarga a responsabilidade das empresas a atos cometidos em benefício de uma empresa. As coimas podem chegar a cinco por cento do volume de negócios global, com exclusão da contratação pública, além disso. As empresas precisam de políticas anticorrupção em funcionamento, formação e um canal de denúncia, e não de documentos numa gaveta.
Como Implementar um Programa de Compliance numa Pequena Empresa As expectativas regulamentares para as pequenas empresas estão a aumentar, sobretudo no que diz respeito a
A expansão de um negócio não deve aumentar a sua responsabilidade. O crescimento adiciona funcionários, parceiros, sistemas e camadas de decisão, e o compliance informal que funcionava com 20 pessoas deixa de funcionar com 200: as políticas ficam em PDFs, ninguém consegue provar quem leu o quê, e a evidência que um regulador ou seguradora pede simplesmente não existe. As empresas que escalam em segurança gerem o compliance como um sistema: políticas distribuídas, formação acompanhada e diligência devida documentada.
Na Trusty AG, a nossa sede está situada em Zug, na Suíça: uma pitoresca cidade à beira do lago rodeada de montanhas. Os turistas acorrem
Os casos da Apple e da John Deere mostram que o compliance na cadeia de abastecimento não termina na empresa-mãe. Ambas tiveram de prestar contas publicamente por minerais provenientes de zonas de conflito como a República Democrática do Congo. A lição vale para qualquer empresa: conhecer a origem dos materiais, avaliar e monitorizar os fornecedores em cada elo da cadeia e documentar, porque o dano reputacional recai sobre a marca.
As cadeias de abastecimento tornaram-se um componente fundamental para o sucesso de qualquer negócio. No entanto, a sua complexidade também traz riscos significativos que podem
O Regime Geral de Prevenção da Corrupção (RGPC), Decreto-Lei n.º 109-E/2021, aplica-se a entidades públicas e a entidades privadas com 50 ou mais trabalhadores, incluindo sucursais locais de empresas estrangeiras. Exige um plano de prevenção de riscos de corrupção, um código de conduta, um canal de denúncia confidencial em conformidade com a Lei n.º 93/2021 e formação obrigatória para dirigentes e colaboradores, com sanções em caso de incumprimento fiscalizadas pelo MENAC.
O Programa de Orientação Geral de Conformidade de 2023 do OIG dá às PME de cuidados de saúde dos EUA um roteiro: compreender o que a orientação espera de um programa eficaz, adaptá-lo à dimensão e ao risco da organização, avaliar e monitorizar o risco continuamente, aplicar normas de forma consistente, responder rapidamente a problemas e construir uma cultura em que a conformidade é responsabilidade de todos. As políticas escritas, a formação e um canal de comunicação são o núcleo prático destes seis passos.