Dejan Jasnic · Cofundador y responsable de cumplimiento, Trusty · Más de 20 años en antifraude y cumplimiento · Miembro de la junta directiva de ACFE Swiss Chapter
Las investigaciones de denuncias, tras la recepción de una denuncia dentro de las organizaciones, desempeñan un papel fundamental en el mantenimiento de la integridad y el cumplimiento normativo. A menudo, los gerentes tienen la tarea de supervisar estas investigaciones, asegurándose de que respeten los marcos legales y los estándares éticos. Sin embargo, este tipo de procesos conllevan varios límites legales y responsabilidades para salvaguardar los derechos de todas las partes implicadas.
A continuación, analizamos las diferentes responsabilidades y límites de los gerentes en el contexto de las investigaciones internas de la empresa.
Cumplimiento de la legislación laboral y la normativa de cumplimiento
Un aspecto fundamental de las investigaciones internas es el respeto de las normas que rigen la legislación laboral y el cumplimiento normativo.
Los gerentes deben asegurarse de que las investigaciones internas se lleven a cabo de manera que se respete la ley y los derechos de los empleados. Del mismo modo, el cumplimiento de la ley por parte de la dirección es fundamental para mantener la integridad organizativa.
Respeto de los derechos de protección de datos
Tras la implementación del Reglamento General de Protección de Datos (RGPD), los gerentes deben priorizar la protección de la privacidad de los empleados y sus derechos de protección de datos personales. Las investigaciones de denuncias deben respetar las expectativas de privacidad de los empleados y cumplir las disposiciones del RGPD. La vigilancia, la monitorización o los registros deben realizarse solo dentro de los límites de una expectativa razonable de privacidad, evitando intrusiones indebidas en los asuntos personales de cualquier empleado. Además, los datos personales deben usarse de forma adecuada y razonable, y obtenerse con el consentimiento del propio empleado.
Responsabilidades durante las investigaciones de denuncias
Los gerentes que supervisan las investigaciones internas tienen importantes responsabilidades para garantizar la equidad y la transparencia durante todo el proceso. Deben asignar recursos adecuados y definir protocolos claros y apropiados para las investigaciones. Estos procesos de investigación deben ser gestionados por un gerente, sin la intermediación directa de ningún otro gerente.
Durante las investigaciones, los gerentes deben mantener la presunción de inocencia para todos los sujetos implicados y proteger sus identidades. La comunicación debe ser transparente, respetando los intereses del denunciante y de los profesionales implicados en la investigación.
Derechos y deberes de los empleados
Los empleados investigados tienen ciertos derechos y deberes cruciales para la integridad del proceso. Si bien tienen el deber de cooperar, las solicitudes deben ser razonables y los derechos de privacidad deben ser respetados. La protección del denunciante contra represalias es vital, aunque los denunciantes o los denunciados pueden enfrentarse a sanciones si están implicados en actividades ilegales.
Consecuencias de actos irresponsables durante las investigaciones de denuncias
La conducta irresponsable durante las investigaciones de denuncias puede tener consecuencias legales para el autor. Los gerentes deben evitar asumir teorías infundadas o invadir la privacidad de las personas, asegurándose de que las investigaciones se mantengan dentro de los límites legales.
Diligencia durante las investigaciones
Los gerentes deben actuar de manera diligente durante todo el proceso de investigación. Esto incluye ayudar a los investigadores y proteger las identidades de los denunciantes, los empleados investigados y los testigos. También implica no indagar ni inmiscuirse en investigaciones en curso, ni discutir asuntos con personal no autorizado, ni tomar acciones sin la aprobación explícita de los investigadores.
Preguntas frecuentes
La legislación laboral y las normas de cumplimiento de la empresa, además del RGPD para los datos personales de todos los implicados.
Asignar recursos adecuados, definir protocolos claros, mantener la presunción de inocencia, proteger las identidades y comunicarse de forma transparente, respetando los intereses del denunciante y de los profesionales implicados.
El deber de cooperar se equilibra con el derecho a solicitudes razonables y a la privacidad, con posibles sanciones para cualquiera que esté implicado en actividades ilegales.
Ayudar a los investigadores, proteger las identidades de los denunciantes, empleados y testigos, no indagar ni inmiscuirse en investigaciones en curso, y no tomar ninguna medida sin la aprobación explícita de los investigadores.
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