Dejan Jasnic · Co-fondatore e Compliance Lead, Trusty · Oltre 20 anni di esperienza in antifrode e compliance · Membro del consiglio direttivo dell’ACFE Swiss Chapter
In un panorama sempre più esigente in termini di trasparenza, conformità normativa e sostenibilità, stabilire un solido processo di Due Diligence dei fornitori non è più solo una buona pratica: è una necessità strategica.
Oggi, selezionare i fornitori basandosi esclusivamente sul prezzo o sulle tempistiche di consegna non è più sufficiente. Le organizzazioni, grandi o piccole che siano, devono garantire che le proprie catene di fornitura soddisfino standard etici, legali e ambientali. Per raggiungere questo obiettivo, è fondamentale implementare valutazioni del rischio dei fornitori, audit e processi di verifica che riducano al minimo i rischi e costruiscano fiducia a ogni livello.
Perché la due diligence dei fornitori è essenziale
Un’azienda è forte tanto quanto il suo anello più debole. La condotta scorretta di un fornitore può avere un impatto grave sulla reputazione, sulle operazioni e sulla posizione legale di un’organizzazione.
I rischi più comuni derivanti da una scarsa selezione dei fornitori includono:
• Violazioni legali o fiscali.
• Violazioni dei diritti del lavoro o dei diritti umani.
• Mancanza di tracciabilità o impatto ambientale negativo.
• Misure insufficienti contro la corruzione o il riciclaggio di denaro.
Questi rischi hanno profonde conseguenze legali e finanziarie, e minacciano anche la credibilità di un’azienda nei confronti di clienti, investitori e dipendenti. Ecco perché sempre più organizzazioni stanno adottando pratiche proattive e responsabili di gestione del rischio delle terze parti per salvaguardare le proprie catene di fornitura.
Elementi chiave per un'efficace due diligence dei fornitori nella catena di fornitura
1. Stabilisca criteri chiari in linea con la Sua strategia ESG
Prima di avviare qualsiasi valutazione, è fondamentale definire i valori e gli standard cruciali per la Sua organizzazione. La conformità normativa è una priorità assoluta? La sostenibilità? La diversità e i diritti dei lavoratori?
Tradurre questi valori in criteri oggettivi e misurabili è il primo passo per garantire che i fornitori siano in linea con la Sua cultura aziendale e con gli impegni di conformità ESG.
2. Progetta un processo di valutazione strutturato
Le valutazioni del rischio dei fornitori efficaci integrano molteplici fonti di informazione e strumenti, tra cui:
• Questionari di autovalutazione dei fornitori incentrati sulle loro strutture, pratiche e politiche.
• Verifica dei documenti, richiedendo certificati di conformità, politiche interne, audit passati e altro ancora.
• Sistemi di punteggio o matrici di rischio per confrontare oggettivamente i fornitori.
• Visite in loco o audit esterni, in particolare per settori o regioni ad alto rischio.
Sfruttare un software di gestione dei fornitori specializzato può snellire e automatizzare questi processi, garantendo una trasparenza della catena di fornitura completa e sicura.
3. Implementi un monitoraggio continuo (non solo all’inizio)
Uno degli errori più comuni nella gestione dei fornitori è trattare la Due Diligence come un controllo una tantum. Tuttavia, i rischi non scompaiono dopo la firma di un contratto.
È essenziale stabilire meccanismi di monitoraggio continuo dei fornitori, come:
• Revisioni periodiche di documenti e certificazioni.
• Avvisi automatici per modifiche legali o non conformità.
• Canali di segnalazione anonimi per rilevare segnali di allarme precoci all’interno della catena di fornitura.
Disporre di una linea etica o di un canale di segnalazione (whistleblowing) accessibile a dipendenti, terze parti e fornitori è particolarmente critico in questa fase.
4. Formi e coinvolga tutti i reparti
La gestione del rischio delle terze parti non dovrebbe essere responsabilità esclusiva dei team di procurement o compliance. Coinvolgere dipartimenti come legale, finanza, sostenibilità e persino marketing offre una visione più ampia e strategica.
Inoltre, formare i team sulle procedure di Due Diligence, sui rischi ESG e sull’uso di strumenti tecnologici migliora la qualità del processo e promuove una cultura dell’integrità interfunzionale.
Conclusione: la prevenzione è protezione
In definitiva, integrare la Due Diligence dei fornitori come elemento centrale della selezione dei fornitori è un modo per proteggere la reputazione, la sostenibilità e l’efficienza operativa di un’organizzazione.
Con soluzioni come quelle offerte da Trusty, è possibile automatizzare e controllare questi processi in modo efficace, riducendo al minimo i rischi dei fornitori e garantendo che ogni fornitore nella Sua catena del valore soddisfi i più alti standard richiesti dalla Sua azienda.
Perché in tempi di incertezza, la migliore strategia è investire in una prevenzione intelligente e in una gestione responsabile.
Domande frequenti
Violazioni legali o fiscali, violazioni dei diritti umani o del lavoro, mancanza di tracciabilità o impatto ambientale negativo e misure insufficienti contro la corruzione o il riciclaggio di denaro, con conseguenze legali, finanziarie e di credibilità.
Questionari di autovalutazione dei fornitori, verifica di documenti come certificati di conformità, politiche interne e audit passati, sistemi di punteggio o matrici di rischio, e visite in loco o audit esterni per settori o regioni ad alto rischio.
I rischi non scompaiono dopo la firma di un contratto, pertanto revisioni periodiche di documenti e certificazioni, avvisi automatici per modifiche legali o non conformità e canali di segnalazione anonimi mantengono la valutazione aggiornata.
Non solo procurement e compliance: legale, finanza, sostenibilità e persino il marketing apportano una visione più ampia, e la formazione di tutti i team sulle procedure di due diligence e sui rischi ESG migliora la qualità del processo.
CONTROLLO DEL RISCHIO DI TERZE PARTI
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