Il moderno scenario aziendale richiede programmi di compliance efficaci per evitare la responsabilità penale e garantire un funzionamento etico e conforme alla legge. Inoltre, questo adempimento normativo rafforza l’immagine e la reputazione aziendale di fronte alla società. Tuttavia, non è privo di sfide.
La Direttiva UE anticorruzione armonizza i reati di corruzione tra gli Stati membri, aggiungendo alla corruzione attiva e passiva il traffico di influenze, l’appropriazione indebita, l’ostruzione alla giustizia e l’occultamento di beni legati alla corruzione, ed estende la responsabilità aziendale agli atti commessi a vantaggio della società. Le sanzioni possono raggiungere il cinque per cento del fatturato globale, oltre all’esclusione dagli appalti pubblici. Le aziende necessitano di politiche anticorruzione efficaci, formazione e un canale di segnalazione, non di documenti chiusi in un cassetto.
Come Implementare un Programma di Conformità in una Piccola Impresa Le aspettative normative per le piccole imprese stanno aumentando, in particolare riguardo alla segnalazione interna,
Scalare un’azienda non dovrebbe scalare la sua responsabilità. La crescita aggiunge dipendenti, partner, sistemi e livelli decisionali, e la compliance informale che funzionava con 20 persone si rompe con 200: le policy restano chiuse in PDF, nessuno può dimostrare chi ha letto cosa, e le prove richieste da un regolatore o da un assicuratore semplicemente non esistono. Le aziende che scalano in sicurezza gestiscono la compliance come un sistema: policy distribuite, formazione tracciata e due diligence documentata.
Presso Trusty AG, la nostra sede è immersa a Zugo, in Svizzera, una pittoresca cittadina lacustre circondata da montagne. I turisti accorrono qui per gite
I casi Apple e John Deere dimostrano che la compliance della catena di fornitura non si ferma alla casa madre. Entrambe hanno dovuto rispondere pubblicamente per minerali provenienti da zone di conflitto come la Repubblica Democratica del Congo. La lezione vale per ogni azienda: conoscere l’origine dei materiali, verificare e monitorare i fornitori a ogni anello della catena e documentare tutto, perché il danno reputazionale colpisce il marchio.
Le catene di fornitura sono diventate una componente chiave per il successo di qualsiasi azienda. Tuttavia, la loro complessità comporta anche rischi significativi che possono
Il Regime Generale di Prevenzione della Corruzione (RGPC) del Portogallo, Decreto-Legge 109-E/2021, si applica agli enti pubblici e alle entità private con 50 o più dipendenti, comprese le filiali locali di società estere. Richiede un piano di prevenzione dei rischi di corruzione, un codice di condotta, un canale di segnalazione riservato conforme alla Legge 93/2021 e una formazione obbligatoria per dirigenti e personale, con sanzioni per la mancata compliance supervisionate dal MENAC.
La General Compliance Program Guidance 2023 dell’OIG offre alle PMI sanitarie statunitensi una tabella di marcia: comprendere le aspettative per un programma efficace, adattarlo alle dimensioni e ai rischi dell’organizzazione, valutare e monitorare costantemente i rischi, applicare gli standard in modo coerente, rispondere rapidamente ai problemi e costruire una cultura in cui la compliance sia responsabilità di tutti. Politiche scritte, formazione e un canale di segnalazione costituiscono il nucleo pratico di tutti i sei passaggi.