Stabilire un solido programma di conformità è diventato un imperativo a causa della proliferazione di norme e regolamenti che disciplinano la conduzione degli affari. aziende. Tuttavia, la mancanza di una guida regolamentata sui requisiti precisi di questi programmi solleva dubbi sulle modalità di attuazione.
Cosa deve includere un programma di conformità?
Sebbene non esista una normativa completa sulla compliance, in Spagna esistono due documenti chiave che forniscono indicazioni: l’articolo 31 bis.5 del Codice Penale e l’articolo 31 bis.5 del Codice Penale.
articolo 31 bis.5 del Codice Penale
e la
Circolare 1/0216 della Procura Generale.
.
Questi documenti si concentrano principalmente su
conformità penale
ma possono essere utilizzati come riferimento per altre aree di compliance.
Queste linee guida sono essenziali quando si tratta di prevenire i reati, perché determinano se il programma di compliance di un’azienda può attenuare o addirittura esentare dalla responsabilità penale in caso di reato.
Elementi principali di un programma di conformità efficace
- Identificazione del rischio: Riconoscere le aree dell’azienda in cui possono verificarsi reati e creare una mappa dei rischi. È fondamentale essere consapevoli del
leggi che riguardano l’azienda
e le sfide particolari che deve affrontare.
- Definizione dei protocolli: Elaborare regole e misure interne che dimostrino l’impegno dell’azienda verso la conformità. È qui che la creazione di un
codice etico
e altre misure specifiche.
- Risorse adeguate: Assicurarsi di disporre delle risorse umane e materiali necessarie per attuare il programma di compliance.
- Canale dei reclami: Implementare un
canale di comunicazione
che permetta sia ai dipendenti che a terzi di segnalare eventuali non conformità, garantendo sempre la riservatezza.
- Regime disciplinare: Stabilire misure interne per sanzionare i comportamenti che violano le politiche interne o esterne, garantendo sempre il rispetto dei diritti dell’individuo.
- Revisione e aggiornamento: Valutare e aggiornare periodicamente il programma di compliance, soprattutto dopo un incidente o un cambiamento significativo nell’organizzazione o nelle leggi pertinenti.
- Promuovere una cultura etica: Al di là della semplice documentazione, è essenziale promuovere una cultura che dia priorità all’etica e al rispetto della legge.
- Documentazione chiara: qualsiasi programma di conformità deve essere ben documentato, accurato e adattato alla realtà dell’azienda.
Conclusione
Stabilire un programma di compliance significa creare una cultura di integrità e responsabilità. Le linee guida di cui sopra sono specifiche per la compliance penale, ma i principi possono e devono essere adattati a tutti i settori della compliance.
tutte le aree di compliance
.
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