A continuación te presentamos los errores que tu programa de compliance debe evitar.

El ámbito empresarial moderno requiere de programas de compliance eficaces para evitar la responsabilidad penal y garantizar un funcionamiento ético y conforme a la ley. Además, este cumplimiento normativo refuerza la imagen y reputación empresarial ante la sociedad. Sin embargo, no está exento de desafíos.

1. Deficiencia en la actualización

Las leyes y reglamentos están en constante evolución. No revisar y actualizar el programa de compliance regularmente puede llevar a riesgos no anticipados y a ineficacias en el sistema. Es vital estar al tanto de las actualizaciones en la ley de protección de denunciantes y en los requisitos del programa de compliance.

2. Incomprensibilidad en las políticas de compliance

Es fundamental que las directrices sean claras y accesibles para todos los miembros de la empresa. Evita terminologías legales complejas y enfócate en un lenguaje sencillo y comprensible.

3. Desatender el análisis de riesgos específicos

No identificar y evaluar los riesgos específicos inherentes a la empresa y a su sector es uno de los errores graves. Es crucial adaptar el programa a las particularidades de la actividad y a los procesos concretos de la empresa.

4. Falta de implicación de la dirección y responsables de área

La dirección debe establecer un «tone from the top», mientras que los responsables de área deben difundir y hacer cumplir las políticas en sus respectivos departamentos. La política-responsabilidad-social-corporativa es un ejemplo claro de cómo la implicación de la dirección puede hacer una diferencia.

5. No implementar canales de denuncias

Los canales de denuncias son esenciales para que los empleados puedan reportar irregularidades. Es esencial considerar canal-denuncias obligatorio y conocer las ventajas del canal-denuncias externo.

6. Confusión entre formación y sensibilización

Ambos conceptos son vitales, pero no son lo mismo. Mientras que la formación se enfoca en enseñar las políticas y medidas de compliance, la sensibilización busca cultivar una cultura ética en la empresa. Es fundamental no solo formar a los empleados, sino también hacerles entender la importancia de lo que aprenden.

7. Negligencia en la revisión de socios comerciales y proveedores

No realizar una revisión o «due diligence» adecuada de los socios y proveedores puede resultar en riesgos imprevistos. Es esencial que se lleve a cabo una evaluación exhaustiva y garantizar que cumplen con las normativas aplicables.

8. Depender de un «fake compliance»

Implementar un programa genérico, sin personalización ni medidas concretas es otro de los errores a evitar. Un programa de compliance eficaz requiere adaptarse a las especificidades y riesgos de la empresa en cuestión.

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