Estos son los ocho errores de programa de compliance que vemos con más frecuencia, y cómo evitar cada uno.

Un programa de compliance existe para mantener a la empresa fuera de la responsabilidad penal y administrativa y para demostrar a clientes, auditores y autoridades que el negocio funciona conforme a las normas. La mayoría de los programas fallan en silencio: no porque las políticas estén mal, sino por un puñado de errores de programa de compliance que se repiten.

1. Dejar que el programa se quede obsoleto

Las leyes cambian cada año: protección del denunciante, diligencia debida en la cadena de suministro, protección de datos, sanciones. Un programa que no se revisa al menos una vez al año se aleja de las obligaciones para las que se creó. Ponga la revisión en el calendario y deje constancia de lo que cambió.

2. Políticas que nadie entiende

Las directrices escritas en lenguaje jurídico no se leen. Use palabras sencillas, políticas breves y un resumen de una página para cada documento. La Compliance App publica cada política con su resumen y en el idioma del empleado.

3. Saltarse la evaluación de riesgos propia de la empresa

Uno de los errores de programa de compliance más graves es una lista de riesgos genérica. Identifique los riesgos de su propio sector, mercados y procesos, clasifíquelos y deje que esa clasificación decida dónde van los controles.

4. Sin compromiso de la dirección ni de los mandos intermedios

La dirección marca el tono desde arriba. Los mandos intermedios lo convierten en práctica en sus departamentos. Si cualquiera de los dos niveles trata el compliance como una formalidad legal, los empleados harán lo mismo.

5. Sin canal de denuncias

Los empleados necesitan una vía segura para comunicar irregularidades. En la UE, las empresas con 50 o más trabajadores deben disponer de un canal interno conforme a la Directiva (UE) 2019/1937 y a la Ley 2/2023. Un canal de denuncias es el control que permite que los problemas afloren primero dentro de la empresa.

6. Confundir formación con concienciación

La formación enseña las normas y los procedimientos. La concienciación crea la cultura que hace que las personas los apliquen. Hacen falta las dos cosas: un curso con certificado y recordatorios periódicos de por qué importa.

7. Descuidar la diligencia debida con terceros

Proveedores, agentes y socios introducen en la empresa riesgos de sanciones, corrupción y derechos humanos. Compruébelos antes de firmar y vuelva a comprobarlos con regularidad: QuickScreen360 realiza las comprobaciones de sanciones, PEP y medios adversos en minutos.

8. Fiarse de un compliance de fachada

Un programa genérico comprado hecho y nunca adaptado es el último de los errores de programa de compliance de esta lista, y el más común. Un programa eficaz se adapta a los riesgos propios de la empresa, está documentado y se pone a prueba.

Evitar estos ocho errores de programa de compliance no exige un gran departamento. Exige políticas claras, empleados formados, un canal de denuncias que funcione y socios verificados, todo ello mantenido al día.