Dejan Jasnic · Cofundador y responsable de cumplimiento, Trusty · Más de 20 años en antifraude y cumplimiento · Junta del Capítulo Suizo de la ACFE
En los últimos años, el problema de las irregularidades corporativas y la necesidad de una mayor transparencia han pasado a primer plano en la Unión Europea. Para abordar estas preocupaciones, la UE y sus Estados miembros han comenzado a implementar leyes de protección de los informantes. Estas leyes pretenden tanto fomentar la denuncia de conductas indebidas como proteger a los empleados de las represalias.
Uno de los avances legislativos más significativos en Francia es la ley Sapin 2 Waserman, que tiene implicaciones de gran alcance para las empresas que operan en el país. En este artículo, exploraremos los aspectos clave de la ley Sapin 2 Waserman y su impacto más amplio en la protección de los informantes en toda la UE.
La ley Sapin 2 (Ley n.º 2016-1691, de 9 de diciembre de 2016) creó en Francia el estatuto del informante, y sus procedimientos internos de denuncia son obligatorios desde el 1 de enero de 2018. La ley Waserman (Ley n.º 2022-401, de 21 de marzo de 2022) la modificó para transponer la Directiva europea de protección de los informantes y se aplica desde el 1 de septiembre de 2022. Llamadas así por Michel Sapin y Sylvain Waserman, estas dos leyes revolucionaron la protección de los informantes, el cumplimiento y los esfuerzos contra la corrupción. Marcaron un avance fundamental en estos campos.
Obligaciones de la ley Sapin 2 Waserman:
- Canales de denuncia: la ley obliga a las empresas con 50 o más empleados a implementar canales internos de denuncia. Estos canales sirven como vías confidenciales para que los empleados informen sobre sospechas de mala conducta, fraude o corrupción dentro de la organización.
- Anonimato y no represalias: la ley garantiza que los informantes puedan realizar denuncias anónimas sin temor a represalias. Se prohíbe a las empresas tomar cualquier medida adversa contra los empleados que informen de irregularidades de buena fe.
- Protección de la identidad del informante: por encima de todo, la ley Sapin 2 Waserman pone un fuerte énfasis en salvaguardar la identidad de los informantes. Solo el personal seleccionado de la empresa, como los responsables de cumplimiento, tiene acceso a las identidades de los informantes para ayudar en las investigaciones.
- Salvaguardias legales: además, los informantes que actúan de buena fe y siguen los procedimientos adecuados están protegidos de repercusiones legales. Asimismo, la ley ofrece una protección integral contra acciones civiles, penales o disciplinarias para estas personas.
- Libre elección del canal de denuncia: desde la ley Waserman, los informantes pueden comunicar internamente o acudir directamente a una autoridad externa competente, como el Défenseur des droits. La ley no prevé recompensas económicas: la condición de informante exige actuar de buena fe y sin contrapartida económica directa.
Impacto de la ley Waserman en las empresas francesas:
Legislaciones como la ley Sapin 2 Waserman tienen implicaciones significativas para las empresas que operan en Francia. Estas leyes asignan a las empresas la responsabilidad de establecer programas de cumplimiento y controles internos para detectar y prevenir irregularidades. Las empresas establecen canales de denuncia para promover la transparencia y la rendición de cuentas, demostrando su dedicación a las prácticas éticas.
Para las empresas, el cumplimiento de la ley Sapin 2 Waserman no es solo un requisito legal. Es una oportunidad para fomentar una cultura de integridad y ganarse la confianza de empleados, clientes e inversores. Las organizaciones que priorizan la protección de los informantes y la ética corporativa atraen a los mejores talentos, retienen a los clientes y mejoran su reputación. Lo más importante es que estas prácticas rinden beneficios en la captación de talento, la retención de clientes y la reputación en el mercado.
El impacto en la normativa europea de protección de los informantes:
La ley Sapin 2 Waserman forma parte de un movimiento más amplio dentro de la UE para mejorar la protección de los informantes. La Directiva de la UE sobre la protección de los informantes, adoptada en octubre de 2019, establece normas mínimas de protección en todos los Estados miembros. Además, la directiva obliga a los países de la UE a establecer canales de denuncia confidenciales.
También exige la protección de los informantes frente a las represalias y el acceso a recursos legales.
Con la implementación de la Directiva de la UE sobre la protección de los informantes, habrá una mayor armonización y coherencia en las leyes de informantes en toda la UE. En consecuencia, esto creará unas condiciones de competencia más equitativas para las empresas que operan en varios Estados miembros.
La Directiva de la UE sobre la protección de los informantes tiene como objetivo estandarizar las leyes de informantes en toda la UE. Esto, a su vez, proporcionará a las empresas que operan en varios Estados miembros un entorno más justo. Es decir, envía un mensaje potente de que la UE se compromete a promover la integridad y a combatir la corrupción en todos los niveles.
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Preguntas frecuentes
Las empresas con 50 o más empleados deben implementar canales internos de denuncia como vías confidenciales para informar sobre sospechas de mala conducta, fraude o corrupción.
Sí. Las empresas no pueden tomar medidas adversas contra los empleados que informen de buena fe, y los informantes que sigan los procedimientos adecuados están protegidos de repercusiones civiles, penales o disciplinarias.
Solo el personal seleccionado, como los responsables de cumplimiento, tiene acceso a las identidades de los informantes para apoyar las investigaciones. Salvaguardar la identidad es un requisito fundamental de la ley.
La Directiva de la UE sobre la protección de los informantes, adoptada en octubre de 2019, establece normas mínimas en todos los Estados miembros, y la ley Waserman de 2022 alineó el régimen francés con ella.
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