Dejan Jasnic · Co-fondatore e Compliance Lead, Trusty · Oltre 20 anni di esperienza in antifrode e compliance · Membro del consiglio direttivo dell’ACFE Swiss Chapter
Grazie alla nuova Ley 2/2023, che regola la protezione delle persone che segnalano violazioni normative e la lotta alla corruzione, la Spagna entra nell’elenco dei Paesi che adottano misure significative per garantire la sicurezza e la tutela di chi ha il coraggio di farsi avanti.
Tra le disposizioni specifiche di questa legge, spicca l’implementazione di un sistema di segnalazione interno, che consentirà alle persone di segnalare irregolarità e garantirà la loro protezione contro le ritorsioni. Questo sistema sarà supervisionato dall’Autorità indipendente per la protezione dei segnalanti (A.A.I.).
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Regime sanzionatorio
La legge stabilisce un regime sanzionatorio differenziato in base alla gravità delle infrazioni. Nello specifico, le violazioni possono essere lievi, gravi o molto gravi. Gli importi delle sanzioni variano e possono raggiungere fino a un milione di euro nel caso di persone giuridiche per infrazioni molto gravi.
Un altro aspetto cruciale è l’attivazione e il corretto funzionamento del canale di segnalazione. Questo canale non è essenziale solo per gli enti pubblici, ma è anche obbligatorio per le aziende, i partiti politici e gli ordini professionali, tra gli altri.
L’assenza di un canale adeguato o il mancato adempimento delle sue funzioni può comportare sanzioni severe.
Aziende e politica di responsabilità sociale d'impresa
Per le aziende che hanno già adottato pratiche di responsabilità sociale d’impresa e dispongono di programmi di compliance, l’adattamento a questa nuova normativa sarà più agevole. Tuttavia, è essenziale rivedere e, se necessario, adattare questi programmi alla nuova legge. In questo contesto, ruoli come il Compliance Officer o il Responsabile della protezione dei dati (DPO) diventano sempre più rilevanti, poiché saranno responsabili di garantire che l’azienda adempia ai suoi obblighi legali.
Conclusione
La Ley 2/2023 rappresenta un importante passo avanti nella lotta alla corruzione in Spagna. Con sanzioni chiare e procedure definite, la protezione dei segnalanti è oggi più solida che mai.
Letture correlate: Indagini di whistleblowing: doveri e limiti dei manager e Importanza di un canale di whistleblowing crittografato.
Domande frequenti
La legge spagnola che regola la protezione delle persone che segnalano violazioni normative e la lotta alla corruzione. Richiede un sistema interno di segnalazione che consenta alle persone di segnalare irregolarità e le protegga dalle ritorsioni, sotto la supervisione dell'Autorità indipendente per la protezione dei segnalanti.
Enti pubblici, aziende, partiti politici e ordini professionali, tra gli altri. L'assenza di un canale adeguato, o il mancato svolgimento delle sue funzioni, può comportare sanzioni severe.
Le violazioni sono classificate come lievi, gravi o molto gravi. Gli importi variano in base alla gravità e possono arrivare fino a un milione di euro per le persone giuridiche in caso di violazioni molto gravi.
Rivedere i propri programmi e, ove necessario, adattarli alla nuova legge. Ruoli come il Compliance Officer e il Responsabile della protezione dei dati diventano più rilevanti, in quanto responsabili di garantire che l'azienda adempia ai propri obblighi di legge.
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