Artículos de cumplimiento normativo y recursos

La Directiva Anticorrupción de la UE armoniza los delitos de corrupción entre los Estados miembros, añadiendo al soborno el tráfico de influencias, la malversación, la obstrucción a la justicia y la ocultación de activos relacionados con la corrupción, y amplía la responsabilidad corporativa a los actos cometidos en beneficio de la empresa. Las multas pueden alcanzar el cinco por ciento de la facturación global, además de la exclusión de la contratación pública. Las empresas necesitan políticas anticorrupción operativas, formación y un canal de denuncias, no documentos guardados en un cajón.

Cómo Implementar un programa de cumplimiento normativo en una pequeña empresa Las expectativas regulatorias para las pequeñas empresas están aumentando, especialmente en materia de denuncias

Aumentar un negocio no debería aumentar su responsabilidad. El crecimiento añade empleados, socios, sistemas y niveles de decisión, y el cumplimiento informal que funcionaba con 20 personas se rompe con 200: las políticas se quedan en PDF, nadie puede probar quién leyó qué, y la evidencia que un regulador o asegurador solicita no existe. Las empresas que crecen de forma segura gestionan el cumplimiento como un sistema: políticas distribuidas, formación con seguimiento y diligencia debida documentada.

La Guía del Programa General de Cumplimiento 2023 de la OIG ofrece a las PYME sanitarias estadounidenses una hoja de ruta: entender qué espera la guía de un programa eficaz, adaptarlo al tamaño y al riesgo de la organización, evaluar y supervisar el riesgo de forma continua, aplicar las normas de manera coherente, responder a los problemas con rapidez y crear una cultura en la que el Cumplimiento sea responsabilidad de todos. Las políticas escritas, la formación y un canal de comunicación son el núcleo práctico de los seis pasos.