Dejan Jasnic · Mitgründer & Compliance Lead, Trusty · 20+ Jahre Anti-Fraud & Compliance · Vorstand ACFE Swiss Chapter
Das Gesetz über die Sorgfaltspflichten von Unternehmen in Lieferketten, bekannt als Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) und im Juli 2021 verkündet, stellt einen bedeutenden Fortschritt bei der Regulierung der Pflichten von Unternehmen in Bezug auf ihre Lieferketten dar.
Dieses Gesetz legt in § 6 Abs. 4 spezifische Anforderungen fest, die Unternehmen in Bezug auf einen direkten Lieferanten hinsichtlich der Einhaltung von Menschenrechten und Umweltvorschriften in Lieferketten erfüllen müssen
Diese Anforderungen, die über herkömmliche Risikobewertungen hinausgehen, erstrecken sich unter bestimmten Bedingungen auch auf Unterlieferanten, wie in § 9 Abs. 3 LkSG festgelegt.
Wie können Unternehmen angesichts dieses regulatorischen Rahmens die Einhaltung sicherstellen? Hier spielen Tools wie Trusty eine Schlüsselrolle, indem sie technologische Lösungen anbieten, die die Einhaltung dieser Pflichten erleichtern und zertifizieren.
Wichtige Anforderungen nach § 6 Abs. 4 LkSG
Diese Bestimmung des Gesetzes legt spezifische Präventivmaßnahmen fest, die Unternehmen bei ihren direkten Lieferanten umsetzen müssen, darunter die folgenden:
- Auswahlkriterien basierend auf Menschenrechten und Umwelt: Die Auswahl der Lieferanten darf nicht ausschließlich auf wirtschaftlichen Kriterien beruhen. Aspekte wie die Achtung der Menschenrechte und umweltverträgliche Praktiken müssen berücksichtigt werden.
- Vertragliche Garantien: Direkte Lieferanten müssen sich vertraglich verpflichten, die von der Unternehmensleitung festgelegten Erwartungen zu erfüllen und diese Anforderungen in der gesamten Lieferkette zu berücksichtigen.
- Erstschulung und fortlaufende Schulung: Es ist notwendig, die Lieferanten zu schulen, um sicherzustellen, dass sie ihre vertraglichen Verpflichtungen verstehen und einhalten.
- Vertragliche Kontrollmechanismen: Es sollten Mechanismen eingerichtet werden, um die Einhaltung der Menschenrechts- und Umweltverpflichtungen zu überprüfen und diese risikobasiert umzusetzen.
Die Herausforderungen der Lieferkettenüberwachung im Rahmen der unternehmerischen Sorgfaltspflichten
Trotz der Klarheit dieser Anforderungen stehen Unternehmen bei deren Umsetzung vor zahlreichen Herausforderungen. Zu den Haupthindernissen gehören:
- Komplexität in Lieferketten: Viele Unternehmen arbeiten mit komplexen, globalen Lieferantennetzwerken, was eine effektive Überwachung erschwert.
- Mangelnde Transparenz: Lieferanten und Unterlieferanten verfügen nicht immer über klare oder dokumentierte Prozesse, um die Einhaltung nachzuweisen.
- Inkonsistente Einhaltung: Ohne die richtigen Tools ist es schwierig sicherzustellen, dass vertragliche Verpflichtungen in der gesamten Lieferkette einheitlich angewendet werden.
Wie Trusty Unternehmen bei der Erfüllung der unternehmerischen Sorgfaltspflichten helfen kann
Bei Trusty bieten wir umfassende Lösungen, um Herausforderungen in der Lieferkette effizient zu bewältigen. Mit unserer Plattform können Sie:
- Lieferanten anhand von Watch- und Blacklists prüfen: Trusty hilft dabei, Lieferanten zu identifizieren, die ein Risiko darstellen könnten, indem sie anhand von Watchlists und Blacklists geprüft werden, sodass Sie stets über potenzielle Probleme informiert sind.
- Lieferanten auf Menschenrechts-, Korruptions-, Sanktions- und Umweltrisiken bewerten: Wir bewerten Lieferanten auf kritische Risiken, einschließlich Menschenrechtsverletzungen, Korruption, Sanktionen und Umweltbelange, um die Einhaltung ethischer Standards zu gewährleisten.
- Lieferanten mit Präventivmaßnahmen ausstatten: Die Trusty-Plattform stellt sicher, dass Lieferanten mit den notwendigen Compliance-Richtlinien, Schulungen und einem Meldekanal ausgestattet werden, um potenzielle Verstöße zu beheben.
- Lieferanten auf Grundlage ihres Risikoprofils und ihrer Präventivmaßnahmen zertifizieren: Trusty zertifiziert Lieferanten entsprechend ihrem Risikoprofil und den von ihnen umgesetzten Präventivmaßnahmen zur Minderung potenzieller Risiken.
- Das Risikoprofil der Lieferanten kontinuierlich überwachen: Wir bieten Tools zur kontinuierlichen Überwachung der Risikoprofile Ihrer Lieferanten, um sicherzustellen, dass aufkommende Risiken umgehend identifiziert und angegangen werden.
Wir unterstützen Lieferanten bei der Einhaltung der Lieferkettenanforderungen, indem wir die Sorgfaltspflichtenprüfung Dritter vereinfachen und die Compliance-Nachweise verbessern. Unsere Plattform ermöglicht es Ihnen, Präventivmaßnahmen in Ihrer gesamten Lieferkette umzusetzen, sodass potenzielle Probleme proaktiv angegangen werden und die Einhaltung der Vorschriften auf jeder Stufe gewährleistet ist.
Letztlich stellt die Einhaltung neuer Vorschriften für Unternehmen eine erhebliche Herausforderung dar, bietet aber zugleich die Gelegenheit, ihr Engagement für Menschenrechte und Nachhaltigkeit unter Beweis zu stellen.
Die Integration von Lösungen wie Trusty ermöglicht es Unternehmen, die Anforderungen des LkSG nachweislich zu erfüllen; Lieferkettenrisiken zu bewerten und zu reduzieren; den Sorgfaltspflichtenprozess für alle Beteiligten zu vereinfachen; Compliance-Fähigkeiten und -Nachweise bei Lieferanten aufzubauen sowie den administrativen Aufwand und die Kosten zu senken.
Häufig gestellte Fragen
Auswahlkriterien auf Grundlage von Menschenrechten und Umwelt statt allein des Preises, vertragliche Verpflichtungen direkter Lieferanten, die entlang der Kette weitergegeben werden, Erst- und Folgeschulungen der Lieferanten sowie risikobasierte Kontrollmechanismen zur Überprüfung der Einhaltung.
Ja. Unter den in § 9 Abs. 3 LkSG festgelegten Bedingungen gelten die Anforderungen auch für indirekte Lieferanten.
Lieferantennetzwerke sind komplex und global, Lieferanten und Unterlieferanten verfügen häufig über keine klaren oder dokumentierten Prozesse, und ohne die richtigen Tools werden Verpflichtungen entlang der Kette uneinheitlich umgesetzt.
Indem Lieferanten anhand von Watchlists und Blacklists geprüft werden, Menschenrechts-, Korruptions-, Sanktions- und Umweltrisiken bewertet werden, Lieferanten mit Richtlinien, Schulungen und einem Meldekanal ausgestattet werden sowie anhand ihres Risikoprofils zertifiziert und dieses kontinuierlich überwacht wird.
SCREENING VON DRITTPARTEIENRISIKEN
QuickScreen360: Prüfen Sie Lieferanten und Partner auf Compliance-Risiken. Versenden Sie Sorgfaltsprüfungsanfragen, weisen Sie Schulungen zu und überwachen Sie Ergebnisse auf einer einzigen Plattform.