Dan Ostergaard · Mitbegründer, Trusty · Ehemaliger Global Head of Compliance bei Novartis · Gründer von PolicyStore
Ziele des RGPC
Gewährleistung von Transparenz und Integrität in den organisatorischen Abläufen, Schutz des Rufs und Ausrichtung der Geschäftstätigkeit an rechtlichen Standards.
✔ Prävention: Reduzierung von Korruptionsrisiken durch wirksame Präventivmaßnahmen.
✔ Aufdeckung: Implementierung von Mechanismen zur schnellen Identifizierung von Verstößen.
✔ Korrektur: Anwendung von Korrekturmaßnahmen zur Sicherung der organisatorischen Integrität.
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Rechtliche Anforderungen des RGPC
✔ Plan zur Prävention von Risiken durch Korruption und damit verbundene Straftaten (PPR): identifiziert und verwaltet spezifische Korruptionsrisiken.
✔ Verhaltenskodex: legt ethische Regeln und Sanktionen bei Nichteinhaltung fest.
✔ Hinweisgeberkanäle: vertraulich und sicher, in Übereinstimmung mit Gesetz Nr. 93/2021.
✔ Schulungsprogramm: verpflichtend für Führungskräfte und Mitarbeiter.
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Nationaler Mechanismus zur Korruptionsbekämpfung (MENAC)
Der MENAC ist für die Überwachung und Gewährleistung der Einhaltung des RGPC in Portugal zuständig. Er wurde durch das Gesetzesdekret Nr. 109-E/2021 ins Leben gerufen und fördert Integrität und Transparenz in öffentlichen und privaten Organisationen.
RGPC/MENAC Digitale Plattform: Die MENAC-Plattform ist der offizielle Kanal für die Einreichung und Überwachung von RGPC-Verpflichtungen.
✔ Vereinfacht die Registrierung für Unternehmen, die unter das RGPC fallen.
✔ Ermöglicht die Einreichung des Plans zur Korruptionsprävention (PPR) und anderer erforderlicher Dokumente.
✔ Gewährleistet eine transparente und effiziente Kommunikation zwischen Organisationen und dem MENAC.
Folgen der Nichteinhaltung
✔ Hohe Bußgelder: bis zu 44.891,81 €, abhängig von der Schwere der Verstöße.
✔ Rufschädigung: Vertrauensverlust bei Partnern, Kunden und Investoren.
✔ Persönliche Haftung: Manager und Führungskräfte können zur Rechenschaft gezogen werden.
✔ Verlust öffentlicher Aufträge: Ausschluss von staatlichen Ausschreibungen.
✔ Häufige Audits: erhöhtes Risiko von Inspektionen und Untersuchungen.
🛑 Compliance-Frist: Organisationen müssen sich auf der RGPC/MENAC-Plattform registrieren und die erforderlichen Dokumente bis zum 14. Februar 2025 einreichen.
Schritte zur Einhaltung des RGPC:
Schritt 1: Gilt das RGPC für Ihre Organisation?
✔ Unternehmen mit 50+ Mitarbeitern sind betroffen.
✔ Zweigstellen ausländischer Unternehmen in Portugal mit 50+ Mitarbeitern müssen die Vorschriften einhalten.
✔ Gilt für öffentliche, private und staatliche Organisationen.
Schritt 2: Verfügen Sie über ein Compliance-Programm?
Ihr Compliance-Programm (PCN) muss Folgendes umfassen:
✔ Risikopräventionsplan (PPR): identifiziert und mindert Korruptionsrisiken.
✔ Verhaltenskodex: definiert ethische Grundsätze und Sanktionen bei Verstößen.
✔ Whistleblowing-Kanäle: sichere interne und externe Meldemechanismen.
✔ Schulungsprogramm: stellt sicher, dass Mitarbeiter und Management ihre Compliance-Verpflichtungen verstehen.
Schritt 3: Ist Ihr Plan zur Korruptionsprävention (PPR) aktiv und aktuell?
✔ Werden darin spezifische Risiken in Ihrer Organisation identifiziert?
✔ Enthält er präventive und korrektive Maßnahmen?
✔ Wird er alle drei Jahre oder nach größeren organisatorischen Änderungen überprüft?
Schritt 4: Ist Ihr Verhaltenskodex zugänglich und kommuniziert?
✔ Er legt ethische Grundsätze und disziplinarische Konsequenzen klar dar.
✔ Er wurde an alle Mitarbeiter verteilt (per E-Mail, Intranet usw.).
Schritt 5: Verfügen Sie über sichere Whistleblowing-Kanäle?
✔ Vertrauliche und sichere Meldemechanismen (intern und extern).
✔ Die Identität von Hinweisgebern ist gemäß Gesetz Nr. 93/2021 geschützt.
✔ Klare Meldeverfahren sind eingerichtet und leicht zugänglich.
Schritt 6: Führen Sie regelmäßige RGPC-Schulungen durch?
✔ Schulungen werden für alle Mitarbeiter, einschließlich Führungskräfte, angeboten.
✔ Die Inhalte sind auf spezifische Risikoexpositionsstufen zugeschnitten.
✔ Schulungen werden dokumentiert und nachverfolgt.
Schritt 7: Überwachen Sie die Wirksamkeit Ihres Compliance-Programms?
✔ Durchführung interner Audits zur Bewertung der RGPC-Compliance.
✔ Erstellung regelmäßiger Berichte über die Umsetzung von Präventivmaßnahmen.
✔ Verbesserung von Prozessen basierend auf Audit-Ergebnissen.
Schritt 8: Haben Sie einen Compliance-Beauftragten (RCN) ernannt?
✔ Der Compliance-Beauftragte (RCN) ist formell benannt und besitzt Entscheidungsbefugnis.
✔ Er verfügt über die notwendigen Ressourcen, um die Einhaltung der Vorschriften durchzusetzen.
✔ Die Verantwortlichkeiten sind innerhalb der Organisation klar definiert und anerkannt.
Sofortige Einhaltung des RGPC
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✔ Supply Chain Monitor: überprüft Lieferanten auf Sanktionslisten, Beobachtungslisten und negative Medien, um Risikomanagement und Due-Diligence-Compliance zu gewährleisten.
✔ Compliance App: verteilt Compliance-Richtlinien zu Korruptionsbekämpfung, Hinweisgeberschutz, fairem Wettbewerb und mehr, mit Echtzeit-Nutzungsverfolgung.
✔ AI Learning: bietet die obligatorische Schulung zur Korruptionsprävention, mit Zertifizierung und Nachverfolgung für Compliance-Berichte.
✔ Whistleblowing Software: richtet in wenigen Minuten einen sicheren, verschlüsselten Meldekanal ein, der vollständig dem Gesetz Nr. 93/2021 entspricht.
Häufig gestellte Fragen
Öffentliche Einrichtungen und private Unternehmen mit 50 oder mehr Mitarbeitern, einschließlich Niederlassungen ausländischer Unternehmen in Portugal mit 50 oder mehr Mitarbeitern.
Einen Plan zur Korruptionsrisikoprävention (PPR), einen Verhaltenskodex, sichere interne und externe Hinweisgeberkanäle gemäß Gesetz 93/2021 sowie ein Schulungsprogramm für Führungskräfte und Mitarbeiter.
Der Nationale Mechanismus zur Korruptionsbekämpfung (MENAC), geschaffen durch das Gesetzesdekret 109-E/2021, über seine digitale Plattform, auf der die betroffenen Unternehmen ihren Plan und ihre Dokumente registrieren und einreichen.
Bußgelder von bis zu 44.891,81 Euro je nach Schweregrad, persönliche Haftung für Manager, Ausschluss von öffentlichen Ausschreibungen, häufigere Audits und Reputationsschäden.
Weiterführende Lektüre: wie die Hinweisgeberrichtlinie in der gesamten EU umgesetzt wurde, und die Compliance App für den Plan, den Verhaltenskodex und die Schulungen, die das RGPC vorschreibt.
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