Dejan Jasnic · Mitgründer & Compliance Lead, Trusty · 20+ Jahre Anti-Fraud & Compliance · Vorstand ACFE Swiss Chapter
Unternehmen stehen unter zunehmendem Druck, internationale Vorschriften einzuhalten und Sanktionen zu vermeiden. Häufig entstehen diese Risiken nicht innerhalb des Unternehmens selbst, sondern durch sein Netzwerk von Drittparteien, Lieferanten, Zulieferern und Geschäftspartnern.
Bei Trusty verstehen wir, wie kritisch diese Herausforderung ist. Deshalb haben wir Trusty QuickScreen360 (QS360) entwickelt: eine umfassende Lösung für globales PEP- und Sanktionsscreening, die es Unternehmen ermöglicht, Drittparteirisiken effizient zu verwalten und die Compliance in der Lieferkette zu stärken.
Risikoprävention beginnt lange vor Vertragsunterzeichnung
Da globale Lieferketten immer stärker vernetzt werden und regulatorische Rahmenbedingungen komplexer werden, ist die Fähigkeit, Drittparteirisiken zu identifizieren und zu mindern, zu einer zentralen geschäftlichen Anforderung geworden.
Von rechtlichen Sanktionen und PEP-Exposition (politisch exponierte Personen) bis hin zu Reputationsschäden durch unethische Lieferanten müssen heutige Unternehmen Risiken weit über oberflächliche Prüfungen hinaus bewerten.
Diese Aufgabe wird durch Ressourcenbeschränkungen zusätzlich erschwert, insbesondere beim Onboarding von nachgelagerten Lieferanten, die versteckte Compliance-Risiken bergen können. Neue Vorschriften, wie die EU-Richtlinie über die Sorgfaltspflichten von Unternehmen im Hinblick auf Nachhaltigkeit (CSDDD), verlangen von Unternehmen außerdem, Umwelt- und Menschenrechtsrisiken in ihren gesamten Lieferketten proaktiv zu identifizieren und zu mindern.
Wie Sie Sanktionen vermeiden und die Einhaltung von Vorschriften sicherstellen
Um Geschäftstätigkeit und Reputation zu schützen, müssen Unternehmen robuste Drittparteien-Screening-Verfahren und kontinuierliche Überwachungsprotokolle implementieren. Dies umfasst die Bewertung des regulatorischen Status von Geschäftspartnern, ihrer Sanktionsexposition und jeglicher negativer Medienberichterstattung im Zusammenhang mit Korruption, Betrug oder unethischen Praktiken.
Wie können Unternehmen dies erreichen?
- Automatisiertes Drittparteien-Screening mithilfe fortschrittlicher Compliance-Software, die globale Sanktionslisten überwacht.
- KI-gestützte Risikobewertung zur Priorisierung von Warnmeldungen und Beurteilung der Relevanz.
- Prüfungssichere Dokumentation, die einen vollständigen Compliance-Nachweis für behördliche Anfragen gewährleistet.
- Umfassende, aktuelle Datenbanken, die globale Jurisdiktionen abdecken, einschließlich historischer Daten für tiefgehende Risikobewertungen.
Was ist Trusty QuickScreen360?
Trusty QuickScreen360 ist eine fortschrittliche, KI-gesteuerte Plattform, die entwickelt wurde, um Ihre Sanktions-Compliance und Drittparteien-Due-Diligence-Prozesse zu automatisieren und zu verbessern. Sie liefert einen klaren, Echtzeit-Überblick über potenzielle Compliance-Bedrohungen in Ihrem gesamten Geschäftsnetzwerk.
Hauptfunktionen:
- Echtzeit-Sanktions- und PEP-Überwachung
QS360 scannt Kunden, Lieferanten und Anbieter kontinuierlich anhand globaler Sanktionslisten, Beobachtungslisten und PEP-Datenbanken, liefert sofortige Warnmeldungen und gewährleistet eine schnelle Reaktion auf aufkommende Bedrohungen. - Anpassbare Risikoparameter
Jede Organisation hat einzigartige Risikoschwellen. Trusty QuickScreen360 ermöglicht es Teams, Erkennungskriterien anzupassen, dynamische Risikoregeln festzulegen und Screening-Workflows an interne Richtlinien anzupassen, was es zu einer skalierbaren Compliance-Lösung macht, die mit Ihrem Unternehmen wächst. - Reduzierung von Fehlalarmen
Fortschrittliche Algorithmen zur Entitätsauflösung und aktuelle Datenquellen reduzieren Fehlalarme erheblich, wodurch Compliance-Teams sich auf echte Bedrohungen konzentrieren und die betriebliche Effizienz verbessern können. - Nahtlose Integration
QS360 lässt sich mühelos in Ihre bestehenden Systeme und Prozesse integrieren und gewährleistet eine reibungslose Einführung ohne Unterbrechung des Tagesgeschäfts.
Geschäftliche Vorteile
Die Implementierung von Trusty QuickScreen360 ermöglicht Ihrem Unternehmen:
- Sanktionen und behördliche Strafen zu vermeiden
- Ihre Unternehmensreputation zu stärken
- Die Produktivität Ihres Compliance-Teams zu verbessern
- Sich entwickelnden internationalen Vorschriften voraus zu sein
Trusty QuickScreen360 ist eine unverzichtbare Lösung für Unternehmen, die ihre Compliance-Programme verbessern und Drittparteirisiken proaktiv managen möchten. Mit Echtzeit-Überwachung, anpassbaren Kontrollen und weniger Fehlalarmen verschafft sich Ihre Organisation einen entscheidenden Vorteil in einer zunehmend komplexen Regulierungslandschaft.
Kontaktieren Sie unser Team noch heute, um zu erfahren, wie Trusty QuickScreen360 Ihre globale Compliance und Lieferanten-Due-Diligence-Strategie unterstützen kann.
Häufig gestellte Fragen
Oft nicht vom Unternehmen selbst, sondern von seinen Anbietern, Lieferanten und Geschäftspartnern, durch Sanktionsexposition, politisch exponierte Personen und negative Medienberichte im Zusammenhang mit Korruption, Betrug oder unethischen Praktiken.
Kunden, Lieferanten und Anbieter werden kontinuierlich und mit sofortigen Warnmeldungen anhand globaler Sanktionslisten, Beobachtungslisten und PEP-Datenbanken überwacht.
Fortschrittliche Algorithmen zur Entitätsauflösung und aktuelle Datenquellen reduzieren Fehlalarme, sodass Compliance-Teams sich auf echte Bedrohungen konzentrieren können.
Ja. Teams können Erkennungskriterien anpassen, dynamische Risikoregeln festlegen und Screening-Workflows an interne Richtlinien anpassen.
Weiterführende Lektüre: Sanktions-Compliance für KMU, Drittparteien-Screening für KMU und PEP-Screening erklärt.
SCREENING VON DRITTPARTEIENRISIKEN
QuickScreen360: Prüfen Sie Lieferanten und Partner auf Compliance-Risiken. Versenden Sie Sorgfaltsprüfungsanfragen, weisen Sie Schulungen zu und überwachen Sie Ergebnisse auf einer einzigen Plattform.