Il concetto di Compliance nelle aziende è dovuto, tra le altre ragioni, alle crescenti sfide in termini di normative e responsabilità.. Ma cosa è conformità o conformità normativa e come influisce sulle aziende?

Definizione di conformità

La conformità è l’insieme delle procedure e delle buone pratiche adottate dalle aziende per identificare e classificare i rischi operativi e legali che devono affrontare e per stabilire meccanismi interni per prevenire, gestire, controllare e reagire a tali rischi. In sostanza, si tratta di garantire che un’azienda rispetti tutte le leggi e i regolamenti applicabili alla sua attività.

Tipi di conformità

Esistono diversi tipi specifici di conformità Questi includono:

  • Penale
  • Imposta
  • Finanziario
  • Lavoro
  • Ambiente
  • Tecnologico
  • Per la prevenzione del riciclaggio di denaro
  • Per lo sport
  • e la sicurezza informatica

Un’azienda può scegliere di implementare uno o più di questi tipi di compliance conformità o semplicemente optare per un sistema completo per la gestione sistema di gestione della conformità sistema di gestione della compliance che comprenda tutti i rischi di compliance che l’azienda può trovarsi ad affrontare.

Sanzioni e conseguenze

Le aziende che non rispettano gli obblighi di conformità si espongono a gravi sanzioni. sanzioni.

In Spagna, ad esempio, le aziende sono state multate per oltre 2,45 miliardi di euro entro il 2020 per non aver predisposto un programma adeguato. Le sanzioni possono andare da multe pecuniarie alla perdita dell’attività o alla squalifica temporanea.

Esempi di reati e sanzioni sono

  • Traffico illegale di organi o loro trapianto: multa da tre a cinque volte l’importo del profitto ottenuto.
  • Reati relativi all’energia nucleare e alle radiazioni ionizzanti: Multa da due a cinque anni.
  • Contrabbando: multa da due a quattro volte il valore dei beni o delle merci contrabbandate.

Il futuro della compliance in Spagna

Riforme e leggi come la LO 1/2015 hanno modernizzato la regolamentazione della responsabilità delle persone giuridiche in Spagna. Queste leggi introducono sistemi di esenzioni e mitigazioni e promuovono l’autoregolamentazione delle aziende. In questo contesto, la figura del programma di conformità diventa essenziale. Questo strumento promuove una cultura della precauzione nelle aziende, prevenendo i reati e proteggendo la loro reputazione.

Conformità e protezione dei dati

Una delle aree più sensibili della conformità è la protezione dei dati. Con l’attuazione del Regolamento sulla protezione dei dati (GDPR) e del RGPDGDD  in Spagna, le aziende hanno la responsabilità di proteggere i dati personali dei propri utenti e di rispettarne i diritti.

I vantaggi di un canale di whistleblowing

Avere un canale di denuncia  non è solo un obbligo, ma anche un vantaggio. Questi canali rafforzano la cultura aziendale, promuovono la trasparenza ed evitano possibili sanzioni legali. Inoltre, possono essere strumenti preziosi in aree specifiche come la prevenzione del riciclaggio di denaro o la protezione dei minori negli istituti scolastici e sportivi.

Conclusione

La conformità è essenziale nel mondo degli affari di oggi. Garantisce che le aziende operino all’interno del quadro legale e protegge le organizzazioni, i clienti e i dipendenti.

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