Il termine compliance ha assunto un ruolo centrale nel mondo degli affari. Di fronte all’aumento delle normative e degli obblighi legali che riguardano le aziende, sorge una domanda ricorrente: la conformità è obbligatoria nelle aziende?

La risposta semplice è NO. Tuttavia, è essenziale considerare che il panorama si sta spostando in una direzione in cui la conformità sarà essenziale.

Sebbene il Codice Penale spagnolo non menzioni esplicitamente la natura obbligatoria della conformità, fa riferimento alla sua essenza nell’Articolo 31 bis, che indica le responsabilità delle persone giuridiche per determinati reati. Questo suggerisce che, sebbene non sia obbligatorio, l’implementazione di un programma di conformità può esentare l’azienda dalla responsabilità penale.

Esistono più regolamenti che alludono indirettamente alla compliance, come la legge sulla protezione degli informatori. legge sulla protezione degli informatori o la Direttiva UE 2019/1937. Queste leggi sottolineano l’importanza di avere dei meccanismi in atto, come il canale whistleblowerche promuovono un ambiente di lavoro etico e trasparente.

Il responsabile della conformità svolge un ruolo fondamentale in questo scenario, occupandosi della gestione del programma di compliance, garantendo il rispetto di tutte le normative ed evitando potenziali sanzioni.

Ma quando la conformità è davvero obbligatoria? Ci sono alcune leggi e statuti che richiedono alle organizzazioni di avere un sistema di monitoraggio della conformità, come ad esempio il Legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro.

Anche se il dibattito sull’obbligatorietà della compliance continua, non ci sono dubbi sul suo valore e sui suoi benefici per le aziende. Oltre a garantire la conformità legale, contribuisce a migliorare l’immagine dell’azienda agli occhi di partner, investitori e clienti. Inoltre, è spesso un prerequisito per stabilire relazioni commerciali con grandi aziende o società internazionali.

Conclusione

Al di là della sua obbligatorietà, l’implementazione di un programma di compliance è altamente raccomandata. Fornisce certezza giuridica e protegge le aziende da potenziali sanzioni. sanzioni. In un mondo imprenditoriale in continua evoluzione, essere preparati e aggiornati in termini di normative è una necessità, e la compliance è lo strumento perfetto per farlo.

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