A megfelelőség fogalma a vállalatoknál többek között a szabályozások és a felelősségek egyre növekvő kihívásainak köszönhető.. De mi is valójában a
megfelelés
vagy szabályozási megfelelés, és hogyan érinti ez a vállalatokat?

A megfelelés meghatározása

Mindenekelőtt a megfelelés a vállalatok által a működési és jogi kockázatok azonosítására és osztályozására elfogadott eljárások és bevált gyakorlatok összessége. Továbbá belső mechanizmusok létrehozása e kockázatok megelőzésére, kezelésére, ellenőrzésére és az azokra való reagálásra. Lényegében arról van szó, hogy a vállalat megfelel az üzleti tevékenységére vonatkozó valamennyi törvénynek és előírásnak.

A megfelelés típusai

Számos különleges típusa van a
megfelelés
többek között:

  • Penal
  • Adó
  • Pénzügyi
  • Laboral
  • Környezetvédelmi
  • Technológiai
  • A pénzmosás megelőzése érdekében
  • Sportoláshoz
  • és a kiberbiztonság

Egy vállalat választhat az alábbi megfelelési típusok közül egyet vagy többet is

vagy egyszerűen egy átfogó megfelelőség-irányítási rendszer mellett dönthet.

A legfontosabb
megfelelés-irányítási rendszer
amely magában foglalja az összes megfelelési kockázatot, amellyel a vállalatnak szembe kell néznie.

Szankciók és következmények

Azok a vállalatok, amelyek nem tesznek eleget megfelelési kötelezettségeiknek, nyilvánvalóan súlyos szankcióknak és

szankcióknak

.

Spanyolországban például 2020-ig több mint 2,45 milliárd euróval büntették a vállalatokat, mert nem rendelkeztek megfelelő programmal. A büntetések a pénzbírságoktól a vállalkozás elvesztéséig vagy az ideiglenes kizárásig terjedhetnek.

Példák a bűncselekményekre és a szankciókra:

  • Illegális szervkereskedelem vagy szervátültetés: Az elért haszon három-ötszörösének megfelelő pénzbírság.
  • Atomenergiával és ionizáló sugárzással kapcsolatos bűncselekmények: Két évtől öt évig terjedő pénzbírság.
  • Csempészáru: A csempészáru vagy csempészáru értékének két-négyszeresét kitevő pénzbírság.

A megfelelés jövője Spanyolországban

A reformok és az olyan törvények, mint az 1/2015 LO korszerűsítették a jogi személyek felelősségének szabályozását Spanyolországban. Ezek a törvények mentesítési és enyhítési rendszereket vezetnek be, és elősegítik a vállalatok önszabályozását. Ebben az összefüggésben az alakja a programja
megfelelés
alapvető fontosságúvá válik. Ez az eszköz mindenekelőtt az elővigyázatosság kultúráját segíti elő a vállalatoknál, megelőzve a bűncselekmények elkövetését és védve a hírnevüket.

Megfelelés és adatvédelem

Az egyik legérzékenyebb terület a
megfelelés

az adatvédelem. Mindazonáltal, az általános

Adatvédelmi rendelet (GDPR) és a LOPDGDD

Spanyolországban a vállalatok felelőssége, hogy megvédjék a felhasználóik személyes adatait és tiszteletben tartsák a jogaikat.

A bejelentő csatorna előnyei

Hogy legyen egy
bejelentő csatorna
nemcsak kötelesség, hanem előny is. Nyilvánvaló, hogy ezek a csatornák erősítik a vállalati kultúrát, elősegítik az átláthatóságot és elkerülhetővé teszik az esetleges jogi szankciókat. Emellett értékes eszközök lehetnek bizonyos területeken, például a pénzmosás megelőzésében.
Különösen
a pénzmosás megelőzése vagy a kiskorúak védelme az oktatási és sportlétesítményekben.

Következtetés

A megfelelés alapvető fontosságú a mai üzleti világban. Biztosítja, hogy a vállalatok a jogi keretek között működjenek, és védi a szervezeteket, valamint ügyfeleiket és alkalmazottaikat.

Kapcsolódó témák

compliance en empresas. Canal de denuncias

Trusty Free
Ingyenes bejelentő szoftver

Megbízható megfelelés az EU Whistleblower-irányelvnek és az Egyesült Államok whistleblower-szabályozásának.

Azonnal. Biztosítás. Nincsenek komplikációk.


SZEREZZE BE A TRUSTY FREE-t!

A Trustyra közvetlenül a WordPressen keresztül is feliratkozhat:


wordpress whistleblower hotline