A vállalatok magatartását szabályozó szabályok és előírások sokasodása miatt elengedhetetlenül fontos egy szilárd megfelelőségi program létrehozása. vállalatok. Az e programok pontos követelményeire vonatkozó szabályozott útmutatás hiánya azonban kérdéseket vet fel azzal kapcsolatban, hogy hogyan kell végrehajtani ezeket a programokat.

Mit kell tartalmaznia egy megfelelőségi programnak?

Bár nincs kimerítő szabályozás a megfelelésről, Spanyolországban két kulcsfontosságú dokumentum ad iránymutatást. Mindenekelőtt a büntető törvénykönyv 31a. cikkének (5) bekezdése, amely kimondja, hogy

a büntető törvénykönyv 31a. cikkének (5) bekezdése

és a

A Legfőbb Ügyészség 1/0216. számú körlevele.

.

Ezek a dokumentumok elsősorban a következőkre összpontosítanak

a büntetőjogi megfelelés

de referenciaként használhatók a megfelelés más területein is.

Ezek az iránymutatások alapvető fontosságúak a bűncselekmények megelőzése szempontjából, mivel ezek határozzák meg, hogy egy vállalat megfelelőségi programja enyhítheti-e vagy akár mentesülhet-e a büntetőjogi felelősség alól, ha bűncselekményt követnek el.

A hatékony megfelelőségi program fő elemei

  • Kockázat azonosítása: Ismerje fel a vállalat azon területeit, ahol bűncselekmények történhetnek, és készítsen kockázati térképet. Mindenekelőtt elengedhetetlen, hogy tisztában legyünk a a vállalatot érintő jogszabályok és a sajátos kihívások, amelyekkel szembe kell néznie.
  • Jegyzőkönyvek létrehozása: Olyan belső szabványok és intézkedések kialakítása, amelyek bizonyítják a vállalat elkötelezettségét a jogszabályi megfelelés iránt. A legfontosabb, hogy ez egy olyan

    etikai kódex

    és egyéb konkrét intézkedések.

  • Megfelelő erőforrások: Biztosítani kell, hogy a megfelelőségi program végrehajtásához szükséges személyi és anyagi erőforrásokkal rendelkezzen.
  • Panaszcsatorna: Végre kell hajtani egy

    kommunikációs csatorna

    amely lehetővé teszi mind a munkavállalók, mind harmadik felek számára, hogy azonnal jelentsék az esetleges meg nem felelést, garantálva a bizalmas kezelést.

  • Fegyelmi rendszer: Belső intézkedések bevezetése a belső vagy külső politikákat sértő magatartás szankcionálására, de mindig garantálva az egyén jogainak tiszteletben tartását.
  • Felülvizsgálat és frissítés: Rendszeresen értékelje és frissítse a megfelelőségi programot, különösen egy jelentős esemény vagy a szervezetben vagy a vonatkozó jogszabályokban bekövetkezett változás után.
  • Az etikus kultúra előmozdítása: A puszta dokumentáción túl elengedhetetlen az etikát és a jog tiszteletben tartását előtérbe helyező kultúra előmozdítása.
  • Egyértelmű dokumentáció: Minden megfelelőségi programnak jól dokumentáltnak, pontosnak és a vállalat valóságához igazítottnak kell lennie.

Következtetés

A megfelelőségi program létrehozása magában foglalja az integritás és az elszámoltathatóság kultúrájának kialakítását. Ellenkezőleg az iránymutatások a büntetőjogi megfelelésre vonatkoznak, de az elvek adaptálhatók és adaptálandók a következőkhöz is

a megfelelés minden területére

.

Kapcsolódó témák

Programa de compliance. Compliance program

Trusty Free
Ingyenes bejelentő szoftver

Megbízható megfelelés az EU Whistleblower-irányelvnek és az Egyesült Államok whistleblower-szabályozásának.

Azonnal. Biztosítás. Nincsenek komplikációk.


SZEREZZE BE A TRUSTY FREE-t!

A Trustyra közvetlenül a WordPressen keresztül is feliratkozhat:


wordpress whistleblower hotline