El concepto de Compliance en las Empresas se debe, entre otros motivos, a los desafíos cada vez mayores en términos de regulaciones y responsabilidades. Pero, ¿qué es realmente el compliance o cumplimiento normativo y cómo afecta a las empresas?

Definición de Compliance

El compliance es el conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por las empresas para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que enfrentan, y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción ante esos riesgos. En esencia, se trata de asegurarse de que una empresa cumpla con todas las leyes y regulaciones aplicables a su actividad.

Tipos de Compliance

Existen diversos tipos específicos de compliance, entre los que se incluyen:

  • Penal
  • Tributario
  • Financiero
  • Laboral
  • Ambiental
  • Tecnológico
  • Para la prevención del blanqueo de capitales
  • Para el deporte
  • y ciberseguridad

Una empresa puede elegir implementar uno o varios de estos tipos de compliance o simplemente optar por un sistema global de gestión de compliance legal que englobe todos los riesgos de cumplimiento que puede enfrentar.

Sanciones y Consecuencias

Las empresas que no cumplan con sus obligaciones de compliance se exponen a serias sanciones

En España, por ejemplo, las empresas fueron sancionadas con más de 2.450 millones de euros hasta 2020 por no contar con un programa adecuado. Las sanciones pueden variar desde multas económicas hasta la pérdida de negocio o la inhabilitación temporal. 

Algunos ejemplos de delitos y sanciones incluyen:

  • Tráfico ilegal de órganos o su trasplante: Multa del triple al quíntuple de la ganancia obtenida.
  • Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes: Multa de dos a cinco años.
  • Contrabando: Multa del duplo al cuádruplo del valor de los bienes o mercancías objeto del contrabando.

El Futuro del Compliance en España

Las reformas y leyes como la LO 1/2015 han modernizado la regulación de la responsabilidad de las personas jurídicas en España. Estas leyes introducen sistemas de eximentes y atenuantes y promueven la autorregulación de las empresas. En este contexto, la figura del programa de compliance se hace esencial. Esta herramienta promueve una cultura de precaución en las empresas, evitando la comisión de delitos y protegiendo su reputación.

Compliance y Protección de Datos

Una de las áreas más sensibles en el compliance es la protección de datos. Con la implementación del Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) y la LOPDGDD en España, las empresas tienen la responsabilidad de proteger los datos personales de sus usuarios y respetar sus derechos.

Los beneficios de un canal de denuncias

Tener un canal de denuncias no es solo una obligación, sino una ventaja. Estos canales fortalecen la cultura empresarial, promueven la transparencia y evitan posibles sanciones legales. Además, pueden ser herramientas valiosas en áreas específicas como la prevención del blanqueo de capitales o la protección de menores en entidades educativas y deportivas.

Conclusión

El compliance es esencial en el mundo empresarial actual. Asegura que las empresas operen dentro del marco legal y protege tanto a las organizaciones como a sus clientes y empleados.

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