El término compliance ha tomado protagonismo en el mundo empresarial. Ante el aumento de normativas y obligaciones legales que afectan a las empresas, surge una pregunta recurrente: ¿es obligatorio el compliance en empresas?

La respuesta simple sería NO. Sin embargo, es fundamental considerar que el panorama está cambiando hacia una dirección en la que el compliance será imprescindible.

Aunque el Código Penal español no menciona explícitamente la obligatoriedad del compliance, sí hace referencia a su esencia en el artículo 31 bis, el cual apunta a las responsabilidades de las personas jurídicas ante determinados delitos. Esto insinúa que, aunque no es obligatorio, la implementación de un programa de compliance puede eximir de responsabilidad penal a la empresa.

Existen múltiples normativas que hacen alusión indirecta al compliance, como la ley de protección de denunciantes o la directiva UE 2019/1937. Estas leyes ponen de manifiesto la importancia de contar con mecanismos, como el canal de denuncias, que promueven un entorno laboral ético y transparente.

El compliance officer desempeña un papel fundamental en este escenario, encargándose de la gestión del programa de compliance, garantizando que se respeten todas las normativas y evitando potenciales sanciones.

Pero, ¿cuándo es realmente obligatorio el compliance? Hay ciertas leyes y estatutos que sí requieren que las organizaciones tengan un sistema de control de cumplimiento normativo, como la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales.

Aunque el debate sobre si el compliance debería ser obligatorio continúa, no hay duda de su valor y beneficio para las empresas. Aparte de garantizar el cumplimiento legal, también contribuye a mejorar la imagen de la empresa frente a socios, inversores y clientes. Además, muchas veces es un requisito para establecer relaciones comerciales con grandes empresas o empresas internacionales.

Conclusión

Más allá de su obligatoriedad, implementar un programa de compliance es altamente recomendable. Proporciona seguridad jurídica y protege a las empresas de potenciales sanciones. En un mundo empresarial en constante cambio, estar preparado y actualizado en términos de normativas es una necesidad, y el compliance es la herramienta perfecta para ello.

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