Das Konzept der Compliance in der Wirtschaft ist unter anderem auf die zunehmenden Herausforderungen in Bezug auf Vorschriften und Verantwortlichkeiten zurückzuführen.. Aber was ist
Einhaltung von Vorschriften
oder die Einhaltung von Vorschriften und wie wirkt sie sich auf Unternehmen aus?

Definition von Compliance

Die Website
Einhaltung der Vorschriften
ist die Gesamtheit der Verfahren und bewährten Praktiken, die von den Unternehmen angewandt werden, um die operationellen und rechtlichen Risiken, denen sie ausgesetzt sind, zu ermitteln und zu klassifizieren und um interne Mechanismen zur Vorbeugung, Verwaltung, Kontrolle und Reaktion auf diese Risiken zu schaffen. Im Wesentlichen geht es darum, sicherzustellen, dass ein Unternehmen alle für seine Tätigkeit geltenden Gesetze und Vorschriften einhält.

Arten der Einhaltung

Es gibt mehrere spezifische Arten von
Einhaltung der Vorschriften
Dazu gehören:

  • Penal
  • Steuer
  • Finanzen
  • Arbeit
  • Umwelt
  • Technologische
  • Zur Verhinderung von Geldwäscherei
  • Für den Sport
  • und Cybersicherheit

Ein Unternehmen kann sich entscheiden, eine oder mehrere dieser Arten von Compliance einzuführen
Einhaltung der Vorschriften
oder sich einfach für ein umfassendes System zur Verwaltung
Compliance-Management-System
Managementsystem entscheiden, das alle Compliance-Risiken abdeckt, mit denen es konfrontiert sein kann.

Sanktionen und Konsequenzen

Unternehmen, die ihren Compliance-Verpflichtungen nicht nachkommen, setzen sich ernsthaften Strafen aus.

Sanktionen

.

In Spanien beispielsweise wurden Unternehmen bis 2020 mit einer Geldstrafe von mehr als 2,45 Milliarden Euro belegt, weil sie nicht über ein angemessenes Programm verfügten. Die Sanktionen können von Geldstrafen bis hin zum Verlust des Geschäftsbetriebs oder zur vorübergehenden Disqualifizierung reichen.

Beispiele für Straftaten und Sanktionen sind:

  • Illegaler Handel mit Organen oder deren Transplantation: Geldstrafe in Höhe des drei- bis fünffachen Betrags des erzielten Gewinns.
  • Straftaten im Zusammenhang mit Kernenergie und ionisierender Strahlung: Geldstrafe von zwei bis fünf Jahren.
  • Schmuggel: Eine Geldstrafe in Höhe des zwei- bis vierfachen Wertes der geschmuggelten Waren oder Güter.

Die Zukunft der Compliance in Spanien

Reformen und Gesetze wie LO 1/2015 haben die Regelung der Haftung von juristischen Personen in Spanien modernisiert. Diese Gesetze sehen Ausnahmeregelungen und Milderungen vor und fördern die Selbstregulierung der Unternehmen. In diesem Zusammenhang ist die Figur des Programm von Einhaltung der Vorschriften wesentlich wird. Dieses Instrument fördert eine Kultur der Vorsicht in den Unternehmen, um Straftaten zu verhindern und ihren Ruf zu schützen.

Compliance und Datenschutz

Einer der sensibelsten Bereiche der
Compliance
ist der Datenschutz. Mit der Umsetzung der Allgemeinen Datenschutzverordnung

Datenschutzverordnung (GDPR) und der LOPDGDD

(RGPD) und der LOPDGDD in Spanien haben die Unternehmen die Verantwortung, die persönlichen Daten ihrer Nutzer zu schützen und deren Rechte zu respektieren.

Die Vorteile eines Whistleblowing-Kanals

Eine

Whistleblowing-Kanal

ist nicht nur eine Verpflichtung, sondern auch ein Vorteil. Diese Kanäle stärken die Unternehmenskultur, fördern die Transparenz und vermeiden mögliche rechtliche Sanktionen. Darüber hinaus können sie in bestimmten Bereichen wie der Geldwäscheprävention ein wertvolles Instrument sein.

Verhinderung von Geldwäsche

oder den Schutz von Minderjährigen in Bildungs- und Sporteinrichtungen.

Schlussfolgerung

Die Einhaltung von Vorschriften ist in der heutigen Geschäftswelt unerlässlich. Sie stellt sicher, dass die Unternehmen innerhalb des gesetzlichen Rahmens arbeiten und schützt sowohl die Organisationen als auch ihre Kunden und Mitarbeiter.

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