Etablering af et robust compliance-program er blevet en nødvendighed på grund af de mange regler og bestemmelser, der styrer forretningsførelsen. Virksomheder. Men manglen på reguleret vejledning om de præcise krav til disse programmer rejser spørgsmål om, hvordan man implementerer dem.
Hvad skal et compliance-program indeholde?
Selvom vi ikke har en omfattende forordning om compliance, er der to vigtige dokumenter i Spanien, der giver vejledning: artikel 31 bis.5 i straffeloven og artikel 31 bis.5 i straffeloven.
artikel 31 bis.5 i straffeloven
og
Cirkulære 1/0216 fra statsadvokatens kontor.
.
Disse dokumenter fokuserer primært på
overholdelse af straffeloven
men kan bruges som referencer til andre områder af compliance.
Disse retningslinjer er afgørende, når det kommer til forebyggelse af strafbare handlinger, fordi de afgør, om en virksomheds compliance-program kan afbøde eller endda fritage den for strafansvar, hvis der begås en forbrydelse.
Nøgleelementer i et effektivt compliance-program
- Identifikation af risici: Identificer de områder i virksomheden, hvor kriminalitet kan forekomme, og lav et risikokort. Det er afgørende at være opmærksom på
love, der påvirker virksomheden
og de særlige udfordringer, den står over for.
- Etablering af protokoller: Udform interne regler og foranstaltninger, der viser virksomhedens forpligtelse til at overholde reglerne. Det er her, oprettelsen af en
etisk kodeks
og andre specifikke foranstaltninger.
- Tilstrækkelige ressourcer: Sørg for, at du har personale og materielle ressourcer til at gennemføre compliance-programmet.
- Kanal for klager: Implementer en
kommunikationskanal
der giver både medarbejdere og tredjeparter mulighed for at rapportere mulige overtrædelser, og som altid garanterer fortrolighed.
- Disciplinært regime: Etablere interne foranstaltninger til at sanktionere adfærd, der overtræder interne eller eksterne politikker, men altid sikre respekt for individets rettigheder.
- Gennemgang og opdatering: Vurder og opdater compliance-programmet med jævne mellemrum, især efter en hændelse eller en væsentlig ændring i organisationen eller i den relevante lovgivning.
- Fremme af en etisk kultur: Ud over ren dokumentation er det vigtigt at fremme en kultur, der prioriterer etik og respekt for loven.
- Klar dokumentation: Ethvert compliance-program skal være veldokumenteret, præcist og tilpasset virksomhedens virkelighed.
Konklusion
At etablere et compliance-program betyder at etablere en kultur med integritet og ansvarlighed. Ovenstående retningslinjer er specifikke for strafferetlig compliance, men principperne kan og bør tilpasses til alle områder af compliance.
alle områder af compliance
.
Relaterede emner
Tillidsfuld fri
Software til whistleblowing
Pålidelig overholdelse af EU’s whistleblowing-direktiv og amerikansk whistleblowing-lovgivning.
Øjeblikkelig. Forsikring. Ukompliceret.
Du kan også registrere dig hos Trusty direkte via WordPress:
